国家环境保护总局令第23号

环境污染治理设施运营资质许可管理办法

颁布机关：国家环境保护总局

颁布时间：2004—11—8

实施时间：2004—11—10

根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》，现公布《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》，自2004年12月10日起施行。

国家环境保护总局局长  解振华

二○○四年十一月八日

环境污染治理设施运营资质许可管理办法

第一章  总则

第一条为了提高环境污染治理设施运营管理水平，规范环境污染治理设施运营市场秩序，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》的规定，制定本办法。

第二条  本办法适用于在中华人民共和国领域内从事环境污染治理设施运营的活动。

本办法所称环境污染治理设施运营，是指专门从事污染物处理、处置的社会化有偿服务或者以营利为目的根据双方签订的合同承担他人环境污染治理设施运营管理的活动。

第三条  国家对环境污染治理设施运营活动实行运营资质许可制度。

第四条  从事环境污染治理设施运营的单位，必须按照本办法的规定申请获得环境污染治理设施运营资质证书（以下简称资质证书），并按照资质证书的规定从事环境污染治理设施运营活动。

未获得资质证书的单位，不得从事环境污染治理设施运营活动。

第五条  资质证书按照运营业务范围和污染物处理处置规模分为《甲级环境污染治理设施运营资质证书》（以下简称甲级资质证书）、《乙级环境污染治理设施运营资质证书》（以下简称乙级资质证书），甲、乙级资质证书各分为正式证书和临时证书两种。

甲级资质证书和乙级资质证书有效期为3年，临时甲级资质证书和临时乙级资质证书有效期为1年。

各级环境污染治理设施运营资质分为生活污水、工业废水、除尘脱硫、工业废气、工业固体废物（危险废物除外）、生活垃圾、自动连续监测等专业类别。

资质证书由国家环境保护总局按照环境污染治理设施运营资质分级分类标准统一编号、印制。

环境污染治理设施运营资质分级分类标准由国家环境保护总局制定。

第六条  环境污染治理设施运营资质证书包括下列主要内容：

（一）法人名称、法定代表人、住所；

（二）运营类别与级别；

（三）有效期限；

（四）发证日期和证书编号。

第七条  县级以上环境保护行政主管部门依照本办法的规定，对本行政区域内资质证书实施管理。

第二章  申请

第八条  申请甲级资质证书或者乙级资质证书的单位，应当符合下列条件：

（一）具有独立企业法人资格或者企业化管理事业单位法人资格；

（二）具有维护设施正常运转的专职运营人员；申请甲级资质的单位应具备不少于10名具有专业技 术职称的技术人员，其中高级职称不少于5名；申请乙级资质的单位应具备不少于6名具有专业技术职称的技术人员，其中高级职称不少于3名。设施运营现场管理 和操作人员应取得污染治理设施运营岗位培训证书；

（三）具有一年以上连续从事环境污染治理设施运营的实践，且运营的污染处理设施排放污染物稳定达到国家和地方的环境标准；

（四）具备与其运营活动相适应的环境污染治理设施运营资质证书分级分类标准规定的其他条件。

第九条  具备本办法第八条所列条件，但无从事环境污染治理设施运营实践或者连续从事环境污染治理设施运营实践少于一年的，可以申请临时资质证书。

第十条  申请资质证书的单位，应当依据本办法规定，向本单位所在地省级环境保护行政主管部门提出申请，填报资质证书申请表，并提交下列材料：

（一）企业法人营业执照副本或者事业单位法人证书复印件；

（二）上一年度财务状况报告或者其他资信证明；

（三）技术人员专业资格证书、操作人员污染治理设施运营岗位培训证书和聘用合同复印件；

（四）实验或者检验场所证明；

（五）预防和处理污染事故的方案；

（六）规范化运营质量保证体系有关管理制度；

（七）环境污染治理设施运营实例，包括运营项目简介、运营合同、用户意见、环境保护监测机构出具的设施运行监测报告，但申请临时资质证书的除外；

（八）环境污染治理设施运营资质证书分级分类标准要求的其他条件的证明材料。

第十一条  处理、处置本单位产生的污染物或者运行本单位环境污染治理设施，不需要领取资质证书，但应当具备下列维护设施正常运转的技术条件：

（一）专职运营人员（环境保护工艺、环境保护机械、管理、化验等）配置合理，辅助工种齐全，设施运营现场管理和操作人员应取得污染治理设施运营岗位培训证书；

（二）有固定的化验室，配备能满足日常监测需要的监测化验设备；

（三）建立规范化运营质量保证体系，有完善的运营管理制度和预防、处理污染事故的方案。

第三章  审批

第十二条  省级环境保护部门自受理申请材料之日起20个工作日内进行审查，提出预审意见，对符合条件的，报国家环境保护总局。

省级环境保护部门在预审过程中，应当组织专家或者委托县级以上环境保护部门对申请单位及其运营设施进行现场核查。

第十三条  国家环境保护总局自收到预审意见之日起20个工作日内进行审查，并作出审批决定。对符合条件的，予以批准并颁发资质证书，并予以公告；对不符合条件的，不予批准，并说明理由。

国家环境保护总局同时将审批决定通知省级环境保护部门。

国家环境保护总局在审查过程中根据需要可对申请单位和运营设施进行现场核查。

第十四条  有下列情形之一的，持证单位应当按照本办法规定的条件和程序重新申请领取资质证书：

（一）需要增加新的运营专业类别的；

（二）临时资质证书需要转为正式资质证书；

（三）乙级资质证书需要升级为甲级资质证书；

（四）甲级资质证书或者乙级资质证书有效期届满，需要继续从事环境污染治理设施运营活动的。

申请前款第（二）项所列事项的，持证单位只需提供其300日以上连续从事环境污染治理设施运营的实践、且污染治理设施排放污染物达标情况良好的证明材料。

临时资质证书有效期届满，不得重新申请临时资质证书。

第十五条  持证单位有下列情形之一的，应当在30日内向国家环境保护总局申请办理变更手续：

（一）单位发生分立、合并的；

（二）单位名称、法定代表人或者住所变更的。

第十六条  持证单位办理变更手续，应提交下列材料：

（一）持证单位变更申请；

（二）技术人员专业资格证书、操作人员污染治理设施运营岗位培训证书和聘用合同复印件；

（三）单位变更后工商部门颁发的营业执照复印件；

（四）国家环境保护总局颁发的资质证书原件；

（五）持证单位所在地省级环境保护部门的审核意见。

第十七条  持证单位撤消或不再从事污染治理设施运营活动的，应当在一个月内向原发证机关办理注销手续。

第四章监督管理

第十八条  持证单位可以按照资质证书规定的类别和级别，在全国范围内承接运营业务。

持证单位的运营活动应当遵守国家有关环境保护的规定，排放的污染物达到国家或地方规定的污染物排放标准和要求。

第十九条  县级以上环境保护部门应当通过书面核查和实地检查等方式，加强对持证单位的监督检查，并将监督检查情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后存档。

公众有权查阅县级以上环境保护部门的监督检查记录。

县级以上环境保护部门发现持证单位在经营活动中有不符合原发证条件情形的，应当责令其限期整改。

第二十条  持证单位在其单位所在地省级行政区域以外承接项目的，其运营活动应当接受项目所在地县级以上环境保护部门的监督检查。

项目所在地环境保护部门不得要求持证单位重复申领资质证书或者其他类似的运营许可资质。

第二十一条  持证单位应当在与委托单位签署委托运营合同后30日内，向项目设施所在地县级环境保护部门填报《环境污染治理设施委托运营项目备案表》。

第二十二条  持证单位应当在每年1月底前，向本单位所在地省级环境保护部门提交上一年度《环境污染治理设施运营情况年度报告表》。负责运营的项目不在本单位所在省的持证单位，应同时将该项目的《环境污染治理设施运营情况年度报告表》抄报项目所在地省级环境保护部门。

省级环境保护部门应当根据《环境污染治理设施运营情况年度报告表》和日常检查情况对持证单位提出考核意见，应于每年3月底前将本行政区域持证单位上一年度环境污染治理设施运营情况和考核情况报国家环境保护总局，并予以公告。

第二十三条  禁止伪造、变造、转让资质证书。

第五章法律责任

第二十四条  县级以上环境保护部门的工作人员，有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）向不符合本办法规定条件的单位颁发污染治理设施运营资质证书的；

（二）发现未依法取得污染治理设施运营资质的单位和个人擅自从事运营活动不予查处或者接到举报后不依法处理的；

（三）对依法取得污染治理设施运营资质证书的单位不履行监督管理职责或者发现违反本办法规定的行为不予查处的；

（四）在污染治理设施运营管理工作中有其他渎职行为的。

第二十五条  违反本办法规定，未获得资质证书的单位从事环境污染治理设施运营活动的，由县级以上环境保护部门责令停止违法行为，并处2万元以上3万元以下罚款。

第二十六条  违反本办法规定，申请资质证书的单位在申请过程中弄虚作假的，由国家环境保护总局责令改正，并可吊销已获得的资质证书。

第二十七条  违反本办法规定，不按照资质证书的规定从事环境污染治理设施运营活动的，由县级以上环境保护部门责令改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，并由国家环境保护总局吊销资质证书。

第二十八条  违反本办法规定，持证单位环境污染治理设施运营超标排放的，由县级以上环境保护部门依照有关法律法规规定予以处罚；在一年内发现两次以上超标排放的，可以由国家环境保护总局吊销资质证书，予以公告。

第二十九条  违反本办法规定，持证单位提交《环境污染治理设施运营情况年度报告表》时弄虚作假的，由省级环境保护部门责令改正，可以处2万元以下罚款；情节严重的，由国家环境保护总局吊销资质证书。

第三十条  违反本办法规定，伪造、变造、转让资质证书的，由县级以上环境保护部门责令改正，可以并处1万元以上3万元以下罚款，可以由国家环境保护总局吊销资质证书。

第三十一条  依照本办法规定，被处以吊销资质证书处罚的单位，三年内不得重新申请资质证书。

第六章  附则

第三十二条  在中华人民共和国境内从事环境污染治理设施运营的外商投资企业，必须符合国家有关外商投资的法律规定和产业政策要求，并依照本办法的规定申请领取运营资质证书，取得运营资质证书后，方可从事污染治理设施运营活动。

第三十三条  下列文件的格式和内容由国家环境保护总局统一规定：

（一）环境污染治理设施运营资质证书申请表；

（二）环境污染治理设施运营资质证书；

（三）环境污染治理设施运营情况年度报告表；

（四）环境污染治理设施委托运营项目备案表。

第三十四条  本办法自2004年12月10日起施行。国家环境保护总局1999年3月26日颁布的《环境保护设施运营资质认可管理办法（试行）》同时废止。

 

为加强环境污染治理设施监督管理，贯彻《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》（环保总局第23号令），切实做好环境污染治理设施市场化运营的总结工作，大力推进和规范其市场化、专业化和企业化，现将有关事项通知如下：

（一）请你们按照《环境污染治理设施运营资质单位年度考核内容及程序》（环发〔2005〕84号）的有关要求,完成对本辖区环境污染治理设施运营资质持证单位年度考核工作。

（二）在对持证单位年度考核的基础上，做好本辖区环境污染治理设施市场化运营总结工作。年度总结内容应包括：本辖区运营资质获证情况、污染治理设施市场化运营情况、考核结果的评价分析、市场化运营工作中存在的问题及进一步推进该项工作的建议等。 

（三）请你们组织本辖区环境污染治理设施运营资质持证单位认真填写环境污染治理设施运营管理 表，将管理表(电子版)作为年度考核结果一并上报。持证单位名单汇总表及管理表软件请在总局政府门户网站下载（网 址：http://www.sepa.gov.cn/tech/zzgl/）。

请你们认真部署和完成运营总结报告和持证单位考核结果汇总工作，并于12月30日前报送我局。

联系人：国家环境保护总局科技标准司  钱玲 

联系电话：（010）66556217

传真：（010）66556218

E－mail : chan.yechu@sepa.gov.cn  

 

环境污染治理设施运营资质申报工作程序

2004-12-10

一、为规范环境污染治理设施运营资质申报工作，依据《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》，制定本申报程序。

　　二、环境污染治理设施运营资质预审工作由省级环保部门负责，资质审批工作由国家环保总局负责。

　　三、申请单位申请环境污染治理设施运营资质时，应按照国家环境保护总局制定的《环境污染治理设施运营资质证书分级分类标准》确定申请事项并提交下列材料：

　　1、环境污染治理设施运营资质证书申请表；

　　2、法人资格证明材料（复印件）；

　　3、技术人员专业资格证书、操作人员污染治理设施运营岗位培训证书和聘用合同（复印件）；

　　4、上一年度财务状况报告或者其他资信证明；

　　5、实验室场所证明（或运营单位与专门检测机构签订有技术合作协议承担运营单位的检测任务的，可视为具备实验室条件）；

　　6、环境污染治理设施运营实例，包括运营项目简介、运营合同（BOT协议可视为运营委托合同）、用户意见、环境保护监测机构出具的设施运行排放情况监测报告；申请临时资质证书的除外；

　　7、规范化运营质量保证体系有关管理制度；

　　8、申请增项和升级的单位，应提交上年度县级（或地、市）环保部门出具的守法证明。

　　四、申请单位可向省级环境保护部门索取或从国家环保总局网站下载（网址：http://www.zhb.gov.cn）《环境污染治理设施运营资质证书申请表》等表格。地方环保部门应帮助申请单位正确填写有关内容。

　　五、提交国家环保总局的申请材料包括申请表一式三份及电子版一份，申请表之外的附件证明材料一份。提交省级环保部门的申请材料数量应按本省环保部门的要求提交。

　　六、申请资料应使用A4规格纸张打印（中文使用宋体小4号字）。申报的各项内容应完整、清楚，不得涂改。所有申请资料应加盖申请单位公章。申请资料的复印件应当清楚并与原件完全一致。

　　七、省级环境保护部门对所提交的材料进行形式审查。材料齐全符合要求的，予以受理；材料不符合要求的，不予受理。

　　八、省级环境保护部门应按照有关规定对申请资料的真实性、合法性、完整性和规范性进行审核，应在20个工作日内提出书面预审意见，并加盖单位公章。

　　九、预审审查内容包括：运营企业营业执照、注册资本、主要技术人员专业资格、操作人员培训证明、监测实验能力、规范化管理制度、所提交运营业绩设施现场核查等内容。

　　十、省级环境保护部门在预审时应组织专家（或委托县级、地市级环保部门）对申请单位及其运营设施现场进行现场核查。运营设施不在本省的，可以委托外省环保部门进行现场核查。

　　十一、申请单位及运营设施现场核查内容：

　　（一）申请单位现场

　　1、申请单位工作场所；

　　2、所提交证明材料原件核实。

　　（二）运营设施现场

　　1、运营合同；

　　2、各项运营管理制度；

　　3、化验室（实验室）装备和监测能力；

　　4、日常运行状况记录，包括：设施运行状况记录、日常监测记录、设备维护保养记录、物耗（电、药品等）使用记录、人员培训考核记录、产生废物（污泥、飞灰等）处置记录等；

　　5、达标情况；

　　6、设施所在地县级环保部门意见及环境监测单位监测数据原件；

　　7、委托方意见。

　　十二、对通过预审的，省级环境保护部门应在每月10日前将申报材料报送环保总局（因需要组织专家评审，为提高工作效率，环保总局每月召开一次专家评审会，各省可参照执行）。

　　十三、国家环境保护总局在收到省级环保部门的申报材料后，20个工作日内（不包括公示期）做出审批决定。包括完成申请材料的整理、汇总，组织专家进行评审及审批。专家审核结论分为建议批准和建议不批准并注明原因。

　　十四、专家完成技术审查后，由国家环境保护总局做出审核决定并在总局网站进行公示，公示期一周。公示内容包括批准单位名单和未通过单位名单及原因。

　　十五、申请单位对国家环境保护总局不予批准结论有异议的，应在公示期内提出，逾期不予受理。

　　十六、公示期结束后，国家环境保护总局做出审批决定并予以公告。

　　十七、获得批准的申请单位，可在接到通知一周后凭单位介绍信、领取人身份证到国家环保总局领取资质证书。

　　十八、临时资质证书有效期届满，一年内不得重新申请同一专业类别的临时资质证书。

　　十九、《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》颁布前颁发的《环境保护设施运营资质证书》资质证书仍然有效，有效期到期后按照上述办法规定重新申领新的资质证书。